MẪU ĐƠN ĐĂNG KÝ CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Giao dịch chứng khoán là việc mua, bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Việc mua, bán chứng khoán này có thể thực hiện trên thị trường có tổ chức (sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán) hoặc trên thị trường phi tổ chức. Dưới sự phát triển của thời đại khoa học công nghệ 4.0, việc giao dịch chứng khoán càng trở nên đơn giản và dễ dàng chỉ bằng một cú click chuột. Vậy, việc giao dịch chứng khoán trực tuyến cần phải tuân thủ những thủ tục nào không? Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến như thế nào? Để giải quyết những vướng mắc đó, iLAW xin gửi đến bạn đọc bài viết hoàn toàn MIỄN PHÍ “Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến”. Hy vọng qua bài viết có thể giúp quý đọc giả dễ dàng hơn trong việc giao dịch chứng khoán trực tuyến!
1. Khái niệm
Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến được hiểu là hoạt động giao dịch chứng khoán được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin 4.0 hiện đại. Giao dịch này bao gồm Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và các tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; giao dịch chứng khoán giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán; giao dịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bù trừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Mẫu đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là mẫu đơn được các công ty chứng khoán sử dụng để đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán được ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ngày 19/12/2017.
Hình ảnh minh họa mẫu đơn
2. Đối tượng được phép đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Căn cứ theo quy định tại Thông tư 134/2017/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ngày 19/12/2017, đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thực hiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán và không thuộc trường hợp sau:
- Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị ngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứng khoán;
- Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môi giới;
- Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt;
- Các trường hợp bị đình chỉ hoạt động khác theo quy định của pháp luật.
3. Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến bao gồm:
- Đơn đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu;
- Trích ngang lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến;
- Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu;
- Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối với thành viên giao dịch.
4. Căn cứ pháp lý
Thông tư 134/2017/TT-BTC về hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán ngày 19/12/2017.
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT
NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
… …, ngày... tháng ... năm ...
ĐƠN ĐĂNG KÝ CUNG CẤP DỊCH VỤ GIAO
DỊCH CHỨNG KHOÁN TRỰC TUYẾN
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước
Tên đầy đủ
của công ty (ghi bằng chữ in hoa):
............................................................
Tên viết
tắt:
...................................................................................................................
Được thành lập theo Giấy phép thành lập và hoạt động số... ngày...
do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, đăng ký cung cấp dịch vụ
giao dịch chứng khoán trực tuyến cho khách hàng.
I. Các thông tin chung:
1. Địa điểm:
1.1. Trụ
sở chính:
- Địa chỉ:
.......................................................................................................................
- Điện thoại: ............................................................... Fax:..........................................
- Website:.................................................................... Email:.......................................
- Địa chỉ trang thông tin điện tử để truy nhập vào dịch
vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty:
1.2. Các
chi nhánh, phòng giao dịch:
- Chi
nhánh 1, Phòng giao dịch 1/Văn phòng đại diện 1: Tên, địa chỉ, điện thoại, Fax.
- Chi
nhánh 2, Phòng giao dịch 2/Văn phòng đại diện 2: Tên, địa chỉ, điện thoại,
Fax...
2. Các
nghiệp vụ kinh doanh đã được cấp phép:
Môi giới chứng khoán |
o |
Tự doanh chứng khoán |
o |
Bảo lãnh phát hành chứng khoán |
o |
Tư vấn đầu tư chứng khoán |
o |
Lưu ký chứng khoán |
o |
Nghiệp vụ khác: ..........................................................................................................
II. Phương thức giao dịch chứng khoán
trực tuyến:
1. Giao dịch qua Internet |
o |
2. Giao dịch qua điện thoại |
o |
3. Phương
thức khác (ghi cụ thể phương thức, nếu có): .............................................
Chúng tôi xin cam đoan những lời
khai trên đây là chính xác, trung thực và cam kết tuân thủ đầy đủ các quy định
pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán,
giao dịch điện tử. Nếu vi phạm chúng tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm.
|
Người đại diện theo pháp luật |
Không thể tìm thấy những gì bạn đang tìm kiếm?
Gửi một câu hỏi miễn phí trên diễn đàn công cộng của chúng tôi. Đặt một câu hỏi
Đặt câu hỏi- hoặc -
Tìm kiếm luật sư bằng cách đánh giá và xếp hạng..
Tìm kiếm luật sư