QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ HÀNH VI THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Vào ngày 29/3/2022
Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi
tố bị can đối với ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Tập đoàn
FLC để điều tra về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” được quy định
tại Điều 211 Bộ luật Hình sự 2015.
Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an nhận định ông Trịnh Văn Quyết, các cá nhân thuộc Công ty Cổ phần Tập đoàn FLC, Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS và các công ty có liên quan đã có hành vi “Thao túng thị trường chứng khoán”, “Che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán” gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam. Vậy hiểu thế nào là hành vi Thao túng thị trường chứng khoán và quy định pháp luật về xử lý hành vi vi phạm này như thế nào?
1.
Thế nào là hành vi thao túng thị trường chứng khoán?
Căn
cứ theo khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP có quy định thao túng thị trường
chứng khoán là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng
khoán và thị trường chứng khoán, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới
đây:
-
Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc
thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
-
Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông
đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực
sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong
nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
-
Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa
hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho
loại chứng khoán đó trên thị trường;
-
Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh
mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao
túng giá chứng khoán;
-
Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin
đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh
hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ
vị thế đối với loại chứng khoán đó;
-
Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp
tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung
cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.
2.
Hành vi thao túng thị trường chứng khoản bị xử lý như thế nào?
a. Về xử phạt vi phạm hành chính
Căn cứ khoản 30 Điều 1 Nghị định
128/2021/NĐ-CP có quy định:
- Phạt tiền 10 lần khoản
thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm
b khoản 3 Điều 5 Nghị định này đối với hành vi thao túng thị trường chứng
khoán. Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản
thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều
5 Nghị định này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại điểm b khoản 3 Điều
5 Nghị định này để xử phạt.
-
Hình thức xử phạt bổ sung:
+
Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán có thời hạn từ 01 tháng đến
03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán,
chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
có hành vi vi phạm;
+
Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn từ 18 tháng đến
24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm.
-
Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc
nộp lại khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm.
b. Về truy cứu trách nhiệm hình sự
Căn
cứ Điều 211 BLHS 2015 quy định về Tội thao túng thị trường chứng khoán
như sau:
“1. Người nào thực
hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới
1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến
dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000
đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:
a) Sử dụng một hoặc
nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau
liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
b) Thông đồng với
người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao
dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến
chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các
thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
c) Liên tục mua hoặc
bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa
thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng
khoán đó trên thị trường;
d) Giao dịch chứng
khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua,
bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao
túng giá chứng khoán;
đ) Đưa ra ý kiến một
cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một
loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến
giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị
thế đối với loại chứng khoán đó;
e) Sử dụng các
phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả
tạo, thao túng giá chứng khoán.
2. Phạm tội thuộc
một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến
4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:
a) Có tổ chức;
b) Thu lợi bất
chính 1.500.000.000 đồng trở lên;
c) Gây thiệt hại
cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;
d) Tái phạm nguy
hiểm.
3. Người phạm tội
còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm
chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
4. Pháp nhân
thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:
a) Phạm tội thuộc
trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng
đến 5.000.000.000 đồng;
b) Phạm tội thuộc
trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng
đến 10.000.000.000 đồng;
c) Phạm tội thuộc
trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật này, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh
viễn;
d) Pháp nhân
thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng,
cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03
năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.”
Trên đây là Quy định pháp luật về hành vi
“Thao túng thị trường chứng khoán”, V&HM Law Firm xin gửi tới bạn đọc. Nếu
có gì thắc mắc vui lòng liên hệ V&HM Law Firm để được giải đáp.
Nếu bạn cần tư vấn, cần luật sư bảo vệ
quyền và lợi ích hợp pháp và hỗ trợ thực hiện các thủ tục theo đúng quy định
pháp luật, bạn có thể liên lạc với V&HM Law Firm qua số điện thoại: 098.449.9996 hoặc 098.515.8595 (Luật
sư Dương Hoài Vân) hoặc đến trực tiếp Văn phòng Công ty Luật TNHH Một thành
viên Vân Hoàng Minh tại: 422 (Tầng 3) Võ Văn Kiệt, Phường Cô Giang, Quận 1,
Thành phố Hồ Chí Minh hoặc văn phòng giao dịch của Công ty Luật TNHH Một thành
viên Vân Hoàng Minh tại: 158/1A Nguyễn Sơn, P.Phú Thọ Hòa, Quận Tân Phú (Tầng
2).
Không thể tìm thấy những gì bạn đang tìm kiếm?
Gửi một câu hỏi miễn phí trên diễn đàn công cộng của chúng tôi. Đặt một câu hỏi
Đặt câu hỏi- hoặc -
Tìm kiếm luật sư bằng cách đánh giá và xếp hạng..
Tìm kiếm luật sư